恒泰证券董事长空缺超6个月被罚 ABS业务“踩雷”去年净利下滑四成

　　中国网财经7月6日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，恒泰证券因为副董事长代为履行董事长职务时间超过6个月，被内蒙古证监局出具了警示函。

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　　公开信息显示，恒泰证券原董事长庞介民因工作变动于2020年12月22日辞职，2021年1月7日，恒泰证券董事会推举副董事长吴谊刚代为履行董事长职务，彼时公告显示代行董事长职务不得超过6个月。

　　截至警示函发布日，吴谊刚已经代行董事长一职超过1年半，恒泰证券董事长人选仍未落定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条第二款的规定，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，在15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。

　　因违反上述规定，内蒙古证监局对恒泰证券出具了警示函监管措施，并要求恒泰证券关注治理风险，完善内部管理，及时消除问题隐患，并于收到决定书之日起30日内提交书面报告。

　　除治理问题外，恒泰证券的经纪业务也因合规问题在去年被处罚。

　　2021年10月21日，恒泰证券上海九江路证券营业部因为业务违规，被上海证监局出具了责令改正措施，营业部负责人也被出具了警示函。

　　上述恒泰证券营业部涉及问题为：在银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩,未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容;开展投资顾问服务时，投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理;未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料。

　　在治理、合规问题频发的同时，恒泰证券的业绩表现也差强人意。

　　数据显示，恒泰证券2021年实现营业收入27.14亿元，实现净利润2.87亿元，同比分别下降0.66%和40.58%，业绩双降的表现明显差于行业。

　　收入结构显示，2021年恒泰证券业务收入下降较大的为投资收益，同比下降31.63%；与此同时，营业外支出同比大增1176%，达到2.69亿元。

表：恒泰证券2018年-2021年业绩情况

数据来源：iFinD,中国网财经整理

　　恒泰证券港股上市主体恒投证券2021年年报显示，营业外支出主要来自于庆汇租赁一期资产专项计划纠纷案。

　　资料显示，恒泰证券作为管理人于2016年1月7日设立庆汇租赁一期资产支持专项计划，发行规模为5亿元，项目原计划于2018年11月4日到期，后因咸阳鸿元石油化工有限责任公司无法足额偿付租金，专项计划提前终止。

　　自2018年开始，恒泰证券陆续收到10家专划计划优先级持有机构的民事诉讼，主张恒泰证券作为专项计划管理人，未能按照法规的规定以及与专项计划有关的若干协议和文档的要求履行职责，要求恒泰证券承担赔偿责任，赔偿本金4.45亿元、应付利息及相关费用。

　　恒投证券2021年年报显示，基于法律顾问意见，考虑诉讼的预期损失，2021年就上述诉讼计提预计负债为2.65亿元。

(责任编辑：畅帅帅)

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