每经记者 李蕾    每经编辑 叶峰    

《每日经济新闻》获悉，近日，淳厚基金的公司治理合规问题引起市场和投资者关注，“消失的董事会”说法由此出现。

随着基金中报的披露，淳厚基金也首次对外回应了相关传言，显示淳厚基金此前的信息披露事件非人为失误。根据公告，今年3月中旬，因未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，监管对淳厚基金及现任董事长贾红波出具罚单。

此外，淳厚基金确有发现公司二股东柳志伟具有三重身份的切实有效的证据线索，立即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。相关情况也均已向监管机构报告，有待监管机构认定。

 根据Wind数据，截至今年年中，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，管理规模在全市场22家个人系公募基金公司中排在第6位。公司旗下有26只基金，以固收类产品为主。

公司董事长贾红波被监管认定为不适当人选

随着基金中报的披露，基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况也随之曝光。

淳厚基金的中报显示，3月18日该公司和董事长贾红波都被监管采取了措施。针对公司受到稽查或处罚等措施的原因在于未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。

针对这种情况，中国证券监督管理委员会上海监管局责令淳厚基金三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施。淳厚基金也表示，公司积极整改，在此期间，公司所涉股权相关事务均及时完整充分的向监管机构报告。

 而针对公司董事长贾红波，监管认为他未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，对他采取了认定为不适当人选措施。

淳厚基金表示，已按法规和公司制度要求暂停贾红波在公司的董事长、董事职权。

也正是因为董事长贾红波现已被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法律法规及公司内部制度被暂停其全部董事长、董事职权，他已经无法正常履职，这也是近期基金定期报告中未获“董事会及董事”保证，未由董事长签发的原因。

 二股东涉嫌利用多重身份进行一系列违法违规行为

除此之外，淳厚基金还发布了《关于淳厚基金涉及二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》。

公告显示，近期多家新闻平台对淳厚基金二股东柳志伟拥有三重身份进行了持续性关注报道，其中涉及多家境内外上市公司及资产管理公司。

   2024年4月，淳厚基金确有发现二股东柳志伟具有三重身份的切实有效的证据线索，具体情况如下：

 （1）柳志伟持有两套中华人民共和国二代居民身份证，号码分别为，33010619671020****和43250119671020****。

 （2）柳志伟于2009年12月被批准移居香港，获香港特别行政区政府入境事务处签发香港居民身份证，号码为R80321*（*），不晚于2017年5月26日，柳志伟已经取得香港永久性居民身份。

 （3）柳志伟确认上述中华人民共和国居民身份证原持有人及香港居民身份证持有人同属一人，即柳志伟本人。公司认为，二股东柳志伟涉嫌多重违法违规行为。

2024年4月24日，淳厚基金即将上述证据线索及有关情况整理后正式向监管机构提交了相关报告，待监管机构进一步查证核实及出具处理意见。公司也将持续关注跟进并及时披露涉及事宜。

淳厚基金表示，为切实有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及问题所侵害，公司自发现该事宜以来立即切实全面做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。目前，公司的高管、投研团队和员工稳定，无任何经营风险，公司所有业务及经营管理如常推进，淳厚基金也将一如既往，坚持稳健经营，不负投资者的信任和支持。