中信证券被罚1376万元 4名高管同被罚

　　中国网财经2月14日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，中国人民银行网站信息显示，中信证券及4名高管被央行出具了行政处罚决定。

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　　相关行政处罚内容显示，中信证券存在如下违法行为：

　　一、未按规定履行客户身份识别义务。

　　二、未按规定保存客户身份资料和交易记录。

　　三、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

　　因上述违法行为，中信证券被罚款1376万元。

　　与此同时，中信证券4位高管也悉数被罚。其中，时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑被罚款10.5万元，时任中信证券信息技术中心执行总经理李军被罚款4.5万元，时任中信证券合规部总监陈朝云被罚3.5万元，时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理徐强被罚2.5万元。

　　除因上述违反反洗钱相关规定被央行处罚外，中信证券自去年以来也多次因合规问题收到监管处罚。

　　2023年1月11日，因肖少春、路明作为中信证券指定的深圳华大智造科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位的情形，被上交所出具了监管警示。

　　2022年9月24日，因组织架构规范整改过程中存在问题，中信证券收到了深圳证监局下发的责令改正监管措施。

　　2022年6月2日，因境外子公司违规问题，中信证券收到中国证监会下发的责令改正监管措施。

　　2022年4月14日，因营业部经纪业务违规问题，中信证券江苏分公司收到了江苏证监局的责令改正监管措施。

　　2022年4月6日，因资管产品违规问题，中信证券收到了深圳证监局的警示函监管措施。

　　2022年3月1日，因为合规、内控问题，中信证券江西分公司收到了江西证监局责令增加内部合规检查次数的监管措施。

　　2022年2月25日、4月25日，因违反卖空规则，中信证券境外子公司分别被韩国金融服务委员会和韩国证券交易所罚款254.9万元和43.42万元。

　　在合规问题频发的同时，中信证券的业绩也出现了“双降”。中信证券2022年业绩快报公告显示，2022年中信证券未经审计营业收入为655.33亿元，同比下降14.36%，归母净利润为211.21亿元，同比下降11.19%。

(责任编辑：张紫祎)

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